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出借帐户非法配资:为期货配资公司提供居间介绍服务是否也涉嫌非法经营罪?

黄佳博:广强律师事务所.金牙大状刑事律师团队经济犯罪辩护与研究中心核心成员

近期,有咨询者问我:期货配资居间人有什么样的法律责任?



今天抽空就上述问题进行简单回答。

由于多数咨询者关心的是刑事法律风险的问题,

所以本文只从“居间人是否构成非法经营罪?”这一角度进行阐述。





司法实践存在认定构罪的判例

以何某被判非法经营罪一案为例【案号:(2016)湘0624刑初417号】。

在本案中,被告人何某与武汉坤州大德投资管理有限公司(未取得期货经营资质的公司)签订“居间合同”,以“居间人”身份为该公司介绍不具备股指期货交易开户条件的客户,向客户提供众期金融资产管理平台软件及公司个人期货交易账户和密码给客户操作使用,由公司进行配资,何敏以公司返佣获利。

最终,法院认为何某的行为属于“擅自从事期货业务”,构成非法经营罪。

虽然法院在量刑上对何某适用缓刑,但,并处罚金14万以及没收14万违法所得也是不轻的处罚。



笔者的观点

一、为配资公司居间介绍不具备股指期货交易开户条件的行为是否属于“期货业务”有待商榷

从目前我国的法律来看,并没有具体的条文对期货业务的具体行为方式与涵盖范围进行明确规定。

根据《期货交易管理条例》第十七条,

期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

由此可看出期货业务具体包括:期货经纪业务、期货投资咨询业务及证监会规定的其他证券业务。

居间介绍行为很明显不属于期货投资咨询业务。

那么,是否属于期货经纪业务呢?

笔者对此持否定的观点,理由如下:

期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务,分为境内期货经纪业务和境外期货经纪业务。

上述案例中,被告人何敏的涉案行为包括居间介绍客户给配资公司以及为客户提供配资公司的交易软件,既没有接受客户指令进行交易,也没有参与期货合约交易的结算。

因此,笔者认为这种居间介绍业务不属于“期货经纪业务”,被告人的行为定性为“擅自从事期货业务”有待商榷。

二、居间介绍者涉嫌非法经营罪,也有理由将其认定为从犯

由于上述居间介绍者所服务的公司是期货配资公司,而期货配资业务在司法实践中被定性为“期货经纪业务”已经成为常态。

所以,在期货配资公司因“擅自从事期货经纪业务”而涉嫌非法经营罪的前提下,为期货配资公司提供居间介绍服务的行为就很可能属于共同犯罪中的帮助行为。

因此,笔者认为,居间介绍者涉嫌非法经营罪的原因并不是其行为本身属于“非法经营期货”,而是其为可能被定罪的配资公司的“擅自从事期货经纪业务”提供帮助。

由于只是共同犯罪中的帮助行为,因此,如果非要将居间介绍者定罪,笔者认为也应认定其为从犯。

以上笔者的观点只是个人见解,对于该类行为具体如何定性以法律法规和既往判例为准。

- END -

出借帐户非法配资:股票配资合法吗?可以配资吗?

合法不合规。

我在另一个回答里谈过我和配资的“恩恩怨怨”,我觉得像点牛股这种,算是比较经典的股票配资平台了——随着时代更迭,从线下转线上。当然,不是每一家配资公司都是这样的,大部分都是在互联网+金融起来了以后,找到资方直接开干的。

股票配资?

股票配资当然有它的不合规性,比如风险大,账户出借等。最初证监会打击场外配资主要也是因为这两部分的原因,但仔细想想,高风险的本质是什么?是高杠杆。证券融资,2倍即合理。那么,如果我们选择的是2倍左右的杠杆,就基本可以规避很大部分的风险。

只是大部分人,还是抱着一夜暴富的心去做的配资。

回到题主的问题:可以配资吗?

在合法合规的问题上我已经回答过了,至于可不可以,我们分两部分看,一是在外部环境上能否保证安全,也就是会不会做到一半平台跑路或者被打击了,钱拿不回来?短期来看,并不会。二是内部环境上,你能否控制好自己的贪念,别跟赌博一样地做配资?

所以,配资这件事只是个人选择。但还是劝诸君谨慎。

出借帐户非法配资:配资怎么做?要注意那些细节?

配资流程:

1、了解配资模式,并确定合作意向

a.操盘方在办理配资手续前,应首先对配资的操作模式(配资所使用的交易账户是由出资方所指定的)、配资周期(股票配资按月操作、期货配资可按天也可按月操作)、交易限制(部分品种不能交易)以及交易风险(杠杆特性)进行全面的了解。

b.在确定您的操作风格及风险承受能力是否适合进行配资之后,操盘方需要了解配资合作中的资金安全保障方案。

c.此后,操盘方需要选择配资比例(杠杆大小)并决定配资金额。特别提示您,配资比例并非越大越好,操盘方应当根据实际需要来选择杠杆比例,如行情向不利方向发展时,配资比例越高,对您自有资金的危害也越大。

d.当您确定了配资比例以及配资金额后,我们为您准备配资资金合作协议。

2、签署配资合作协议

收到合作协议后,请您务必仔细阅读协议条款,尤其是关于账户风险监控细则的条款。正确理解风险监控细则对于配资交易者是至关重要的,如您对这部分内容存在疑问,请务必在协议签署前说明。

3、检查交易账户

协议签署后,您不必立即支付风险保证金和管理费。我们会预先准备好交易账户及资金供您查验,查验无误后再办理后续手续。我们提供的全部账户均为100%实盘交易账户,决不以任何方式与客户对赌,我方提供的账户可接受任何方式的查验。

4、存入风险保证金

账户查验无误后,操盘方按合同约定金额及账号支付风险保证金和管理费。

5、正式开始交易

确认到款后,账户正式交付给操盘方进行交易。

具体合作流程示例:

操盘方确定合作资金规模,下面以50万元为例:

1. 操盘方同出资方达成1:4的操盘合作协议(期货配资的配资比例最高为1:10)。协议内容主要为操盘方出资50万元作为保证金,出资方出资200万元,组合成250万元的交易账户资金;

2. 操盘方与出资方签署合“股票配资资金合作协议书”和“期货配资资金合作协议书”;

3. 出资方准备实盘交易帐户并存入250万元资金到该账户,并将用户名和密码交由操盘方,由操盘方现场检验帐户。通过后,操盘方将50万元风险保证金打入出资方指定银行账户中。

4. 出资方按照协议收取月综合管理费(股票配资按月收取。期货配资可以按天收取,也可按月收取,具体费用请咨询我或致电详询)

5. 账户完全由操盘方操作及管理,操盘盈利+操盘方原始资金完全归操盘方所有。

6. 操盘合作过程中如帐户发生亏损至合同约定的安全警戒线,操盘方应降低仓位并配合及时增加风险保证金。当帐户发生亏损至合同约定的平仓线(止损线)时,出资方有权对该户做出清仓及结算处理。

7. 合作协议到期后双方计算各自所得。出资方所得为原始出资。交易账户内所有资金减去出资方所得为操盘方权益。

8. 双方结算后,出资方把操盘方权益资金通过银行转账至操盘方银行帐户。

选择配资公司的时候应注意以下几点:

1、查看是否有官方网站。

2、前期小额资金先试几手查看是否实盘。

3、客服人员服务态度以及专业程度。

4、通过网络搜索关于这家公司的消息多不多,如果多说明这家公司做得很大。

5、不要贪图便宜,选择利息较低,没有安全保证的公司,利息太低,公司没有收入来源,随时有可能跑路。

6、一定不能选择做自营盘的公司,如果做自营盘崩盘会导致公司无法正常运行下去。

7、可以让配资公司提供公司银行转账流水、大账户截图、母产品账户截图、信托合同、打款凭证、其他客户和我们签订的配资合同、客户提盈利截图等等。

8、一定要查看配资公司当地的工商局是否登记,再看看注册资金是多少。

9、看签约的合同,看合同包括查看收费状况、注意事项等等,确认没有影藏收费。

10、最后一点最重要,如果离得近,最好是实地去公司考察一番,知己知彼,才能百战百胜。

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